據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2018年12月共對13宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施，其中，10宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及權(quán)益變動違規(guī)。

　　10宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)事項(xiàng)主要包括五種類型：一是掛牌公司披露的年度報告中審計(jì)意見類型不準(zhǔn)確，并且審計(jì)報告正文記載有遺漏;二是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)通過拆借等方式占用掛牌公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務(wù);三是掛牌公司對外提供擔(dān)保，未履行審議程序和信息披露義務(wù);四是掛牌公司在其公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露信息不完整，存在重大遺漏;五是掛牌公司未及時披露股東持有5%以上股份被凍結(jié)事項(xiàng)。

　　3宗涉及權(quán)益變動違規(guī)事項(xiàng)主要是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份，單獨(dú)持股或與其一致行動人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

　　全國股轉(zhuǎn)公司方面表示，在日常監(jiān)管中加強(qiáng)對上述違規(guī)情形的監(jiān)管和處理，并對相關(guān)責(zé)任主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，旨在進(jìn)一步提升掛牌公司規(guī)范治理和信息披露質(zhì)量，保障投資者的合法權(quán)益。