內(nèi)控合規(guī)管理工作是一項系統(tǒng)工程，始于細節(jié)，關乎長遠。中行洪洞支行緊緊圍繞“內(nèi)控提升品質(zhì)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的工作目標和重點，加強操作風險防范，積極推動全行內(nèi)控制度建設，防范案件發(fā)生。

完善制度建設

加強制度建設。該行建立內(nèi)控合規(guī)制度評價、分析機制，堅持“制度先行”，努力做到業(yè)務到哪里，制度就跟到哪里，全力營造以制度約束人、管理人的濃厚氛圍，較好地消除了業(yè)務發(fā)展的制度遺漏和空白。
加強風險教育。該行堅持風險教育不止步的理念，充分利用晨會開展經(jīng)常性的風險思想教育，把風險教育工作放在關心企業(yè)發(fā)展和關愛員工職業(yè)生涯的高度價值觀去抓緊抓好，加強風險教育長效機制建設，著力筑牢員工思想風險第一防線，提高風險防范意識。

加強制度培訓。該行制定培訓內(nèi)容和時間安排，采取多種培訓方式，強化崗位培訓，促進員工養(yǎng)成學習制度的習慣，一是通過制度培訓，提高員工的職業(yè)素質(zhì)，增強內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行力。二是健全崗位責任制，嚴格崗位分工，將內(nèi)部崗位進行職責細分，明確各崗位或員工在業(yè)務操作中的責權(quán)劃分，做到崗位到人，責任到人，互相監(jiān)督，互相制約。

不放松狠抓內(nèi)控管理

狠抓責任不放松。該行牢固樹立內(nèi)控管理政治意識和責任意識，筑牢內(nèi)控合規(guī)管理基礎，將內(nèi)控合規(guī)管理責任擺在每位員工的價值高度去認識，形成“內(nèi)控合規(guī)管理無盲點的良好格局。

狠抓排查不放松。該行對照省行、市行確定的重要風險點和重要崗位，制定排查內(nèi)容、排查方案和排查時間安排，將風險排查工作列入議事日程進行管理，使風險排查工作科學化、制度化。

狠抓整改不放松。該行建立內(nèi)控監(jiān)督檢查臺帳，加強管理，落實整改措施，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，不論問題大小，能現(xiàn)場整改的督促問題人立即整改，對一時難以整改的問題限期整改。

狠抓制度不放松。該行制定內(nèi)控制度培訓計劃，著力加大員工制度培訓力度，指定主管行長具體負責培訓時間安排、方法和內(nèi)容。堅持集體輔導培訓和員工自學有機結(jié)合，培育員工養(yǎng)成自學的習慣。

通過深植合規(guī)文化，采取有力措施，使內(nèi)控管理朝著健康的方向發(fā)展，風險控制水平不斷提高，促進了該行業(yè)務經(jīng)營又好又快發(fā)展。