中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月4日訊 央行網(wǎng)站昨日發(fā)布中國(guó)人民銀行臨汾市中心支行行政處罰信息公示表（臨銀罰字〔2018〕第11號(hào)），中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“建設(shè)銀行”）臨汾分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行臨汾市中心支行對(duì)其進(jìn)行處罰。

　　2016年10月1日至2018年9月4日，建設(shè)銀行臨汾分行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，處以20萬元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，對(duì)1名直接責(zé)任人處以1萬元罰款。

　　《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：（一）未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；（二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；（三）未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；（四）與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；（五）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；（七）拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。