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長(zhǎng)城證券一女員工非法炒股虧損19萬(wàn) 重慶證監(jiān)局罰6萬(wàn)

2018-12-28 10:23| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 1461| 評(píng)論: 0|來(lái)自: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局昨日公布的行政處罰決定書(shū)[2018]4號(hào)顯示,羅媛媛在長(zhǎng)城證券股份有限公司重慶金童路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間,存在以下違法事實(shí):

  2016年9月30日至2017年7月6日,羅媛媛作為證券從業(yè)人員,在長(zhǎng)城證券股份有限公司重慶金童路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間,借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票,累計(jì)買入金額1706.28萬(wàn)元,累計(jì)賣出金額1676.43萬(wàn)元。因計(jì)算期末羅某清證券賬戶尚持有股票,上述期間違規(guī)買賣股票累計(jì)賬面盈利金額為-19.60萬(wàn)元。

  以上違法事實(shí),有勞動(dòng)合同、履歷資料、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

  羅媛媛的行為違反了《證券法》第四十三條規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

  根據(jù)羅媛媛違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,重慶監(jiān)管局決定:責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票,并處以6萬(wàn)元罰款。

  《證券法》第四十三條規(guī)定:證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。

  《證券法》第一百九十九條規(guī)定:法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒(méi)收違法所得,并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

  以下為處罰原文:

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)[2018]4號(hào)

  時(shí)間:2018-11-27

  當(dāng)事人:羅媛媛,女,1981年3月出生,住址:重慶市北碚區(qū)。

  依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)羅媛媛違反證券法律法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述和申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

  經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

  2016年9月30日至2017年7月6日,作為證券從業(yè)人員,在長(zhǎng)城證券股份有限公司重慶金童路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間,借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票,累計(jì)買入金額17,062,779元,累計(jì)賣出金額16,764,299.06元。因計(jì)算期末羅某清證券賬戶尚持有股票,上述期間違規(guī)買賣股票累計(jì)賬面盈利金額為-195,994.49元。

  以上違法事實(shí),有勞動(dòng)合同、履歷資料、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

  羅媛媛的行為違反了《證券法》第四十三條規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,我局決定:

  責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票,并處以60,000元罰款。

  當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶),開(kāi)戶銀行:中信銀行總行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

  重慶證監(jiān)局

  2018年11月20日


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