證監(jiān)會(huì)去年嚴(yán)打成績(jī)單出爐 老鼠倉(cāng)得到有效遏制！
　　證監(jiān)會(huì)19日通報(bào)的2017年度案件辦理情況顯示，2017年虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等三大類(lèi)傳統(tǒng)違法案件仍是主要違法類(lèi)型。

　　其中，證監(jiān)會(huì)還披露了各類(lèi)違法違規(guī)案件呈現(xiàn)出的新特點(diǎn)：信息披露各環(huán)節(jié)惡性案件、內(nèi)幕交易重大案件仍然多發(fā)，操縱市場(chǎng)團(tuán)伙化、短線“坐莊”特征明顯，新三板、私募領(lǐng)域亂象增多，部分中介機(jī)構(gòu)喪失職業(yè)操守問(wèn)題突出，造謠傳謠嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。

　　證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，下一步將繼續(xù)以防范金融風(fēng)險(xiǎn)和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為重點(diǎn)，依法全面從嚴(yán)打擊證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)，整治市場(chǎng)亂象，保護(hù)投資者利益，凈化市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　傳統(tǒng)案件仍是主要違法類(lèi)型
　　證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，稽查部門(mén)全年集中部署4個(gè)批次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)共54起典型案件，重點(diǎn)打擊財(cái)務(wù)造假、爆炒次新股、利用高送轉(zhuǎn)非法交易、私募亂象等市場(chǎng)典型違法行為。全年新增重大案件90起，同比增長(zhǎng)一倍。

　　全年辦結(jié)立案案件335起，同比增長(zhǎng)43%；其中，移交行政處罰部門(mén)審理303起，移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件和線索31起。此外，全年還新增涉外協(xié)查案件157起，較前三年平均數(shù)量增長(zhǎng)15%。累計(jì)對(duì)491名涉案人員申請(qǐng)采取限制出境措施，依法凍結(jié)涉案資金1.55億元。

　　證監(jiān)會(huì)表示，總體看，傳統(tǒng)違法案件占比依然較高，操縱市場(chǎng)案件數(shù)量減少，老鼠倉(cāng)得到有效遏制。

　　具體來(lái)看，2017年，虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等三大類(lèi)傳統(tǒng)違法案件合計(jì)立案203件，占全部立案案件的65%，仍是主要違法類(lèi)型。

　　其中，針對(duì)“靠消息炒股”的市場(chǎng)突出問(wèn)題，稽查部門(mén)加大打擊力度，全年新增內(nèi)幕交易立案101件，占新增立案案件的32%，同比增長(zhǎng)54%。隨著打擊資管從業(yè)人員背信、利益輸送等違法違規(guī)力度的增強(qiáng)，老鼠倉(cāng)案件數(shù)量大幅下降，從2016年的29件減少到2017年的13件。

　　信息披露各環(huán)節(jié)惡性違法案件多發(fā)
　　證監(jiān)會(huì)表示，2017年啟動(dòng)違規(guī)披露案件立案調(diào)查64件，較去年增長(zhǎng)33%，財(cái)務(wù)造假（占40%）與重大事項(xiàng)不披露（占26%）是主要類(lèi)型。一是造假環(huán)節(jié)不斷延伸，涉及IPO、再融資、并購(gòu)重組、持續(xù)披露等多個(gè)領(lǐng)域。二是造假手法不斷翻新。三是并購(gòu)重組違規(guī)披露折射脫實(shí)向虛傾向。四是信息披露異化為內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)的工具。

　　并購(gòu)重組仍是內(nèi)幕交易重災(zāi)區(qū)
　　證監(jiān)會(huì)指出，2017年內(nèi)幕交易平均案值超過(guò)3000萬(wàn)元，7%的案件涉案金額突破億元，超過(guò)70%的內(nèi)幕交易獲利，最高收益4000余萬(wàn)元。

　　從內(nèi)幕信息看，并購(gòu)重組仍是內(nèi)幕交易重災(zāi)區(qū)，利用高送轉(zhuǎn)、重大虧損等業(yè)績(jī)類(lèi)信息從事非法交易案件多發(fā)。

　　從涉案主體看，法定內(nèi)幕信息知情人直接交易仍占40%；內(nèi)幕信息泄露范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，包括知情人子女就讀學(xué)校校長(zhǎng)、銀行審貸人員、市場(chǎng)掮客、開(kāi)辦企業(yè)所在地黨政干部等。

　　從傳遞方式看，網(wǎng)絡(luò)社交工具的普及客觀上為內(nèi)幕信息在親屬圈、朋友圈、同事圈等多種熟人圈內(nèi)多層多級(jí)多向傳遞提供了便利，形成一批窩案串案。統(tǒng)計(jì)顯示，超過(guò)25%的案件涉案主體在3人以上，最多7人同時(shí)被查。

　　老鼠倉(cāng)案件數(shù)量明顯減少
　　證監(jiān)會(huì)表示，2017年老鼠倉(cāng)立案13件，立案數(shù)量同比減少60%，違法高發(fā)蔓延態(tài)勢(shì)初步遏制。

　　從涉案領(lǐng)域看，8起案件涉及私募從業(yè)人員老鼠倉(cāng)，數(shù)量超過(guò)公募基金、保險(xiǎn)資管、券商自營(yíng)等傳統(tǒng)多發(fā)領(lǐng)域。

　　從違法行為看，共同違法案件增多，由私下單獨(dú)交易轉(zhuǎn)變?yōu)楣蚕硇畔�、交換信息、合謀從事非法交易；有的老鼠倉(cāng)與內(nèi)幕交易、從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票相互交織。

　　從違法性質(zhì)看，個(gè)別從業(yè)人員在證監(jiān)會(huì)打擊老鼠倉(cāng)專項(xiàng)行動(dòng)背景下仍不收斂不收手，甚至在接受調(diào)查期間繼續(xù)作案，性質(zhì)十分惡劣。

　　操縱市場(chǎng)立案數(shù)量明顯下降
　　證監(jiān)會(huì)表示，2017年操縱市場(chǎng)立案38件，同比下降17%。一是涉案主體呈現(xiàn)團(tuán)伙化、職業(yè)化特征，單位有組織違法比重上升。二是個(gè)股價(jià)量異常波動(dòng)引發(fā)快進(jìn)快出負(fù)面效應(yīng)。三是操縱手法糅雜多樣，“短線坐莊”趨勢(shì)明顯。四是嫁接互聯(lián)互通、期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)，隱蔽性更強(qiáng)。

　　私募基金領(lǐng)域違法金額巨大
　　證監(jiān)會(huì)表示，這類(lèi)案件主要特點(diǎn)：一是涉案金額巨大。二是資金運(yùn)作環(huán)節(jié)違規(guī)多發(fā)。三是資金募集環(huán)節(jié)違法手法多樣。

　　新三板市場(chǎng)違法動(dòng)機(jī)多樣
　　證監(jiān)會(huì)表示，2017年新三板領(lǐng)域立案19件，同比增長(zhǎng)14%。掛牌企業(yè)及其大股東和實(shí)際控制人、做市商等中介機(jī)構(gòu)涉案較多。

　　案件特點(diǎn)：一是違規(guī)披露、資金占用隱患較大。二是實(shí)際控制人單獨(dú)或合謀操縱股價(jià)問(wèn)題突出。三是違法動(dòng)機(jī)復(fù)雜多樣。

　　部分中介機(jī)構(gòu)核查驗(yàn)證走過(guò)場(chǎng)
　　證監(jiān)會(huì)表示，繼2016年專項(xiàng)行動(dòng)對(duì)專門(mén)領(lǐng)域集中打擊之后，2017年共立案調(diào)查中介機(jī)構(gòu)違法案件15件，同比下降40%，涉及5家證券公司、4家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所和3家資產(chǎn)評(píng)估師事務(wù)所。

　　案件主要特點(diǎn)：一是核查驗(yàn)證程序“走過(guò)場(chǎng)”問(wèn)題突出。二是專業(yè)把關(guān)“不專業(yè)”情況嚴(yán)重。

　　借助互聯(lián)網(wǎng)和自媒體編造傳播虛假信息
　　證監(jiān)會(huì)指出，2017年新增編造傳播虛假信息案件調(diào)查7起，同比增長(zhǎng)40%，全年已作出行政處罰1起，處罰事先告知1起，移交公安機(jī)關(guān)治安處罰和通報(bào)線索各1起。一是互聯(lián)網(wǎng)和自媒體成為主要傳播途徑。二是違法手法和形式多樣化。三是行為目的復(fù)雜化。

　　此外，證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于其他干擾資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的違法違規(guī)行為繼續(xù)保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢(shì)。

　　一是繼續(xù)拓展執(zhí)法領(lǐng)域。新增2起交易所債券市場(chǎng)違法違規(guī)案件，主要涉及財(cái)務(wù)欺詐、違規(guī)披露問(wèn)題。新增3起期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案件，主要涉及編造傳播虛假信息和操縱市場(chǎng)。

　　二是嚴(yán)查從業(yè)人員違規(guī)。全年新增立案29起，超過(guò)前兩年案件總數(shù)。主要涉及從業(yè)人員利用他人證券賬戶違規(guī)買(mǎi)賣(mài)、持有證券，從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。

　　三是持股變動(dòng)信息違規(guī)披露案件數(shù)量逐持續(xù)減少。全年新增立案案件10起，較2015年（53起）、2016年（30起）分別減少81%、60%，舉牌亂象逐步規(guī)范。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還公布了2017年證監(jiān)稽查20起典型違法案例。

　　一是虛假陳述及中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)類(lèi)案件。包括鮮言操控上市公司炮制“1001項(xiàng)奇葩議案”暨操縱多倫股份等系列案件、九好集團(tuán)財(cái)務(wù)造假及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案、山東墨龍?zhí)摷訇愂黾皩?shí)際控制人精準(zhǔn)減持案、寶利國(guó)際違規(guī)披露案、雅百特財(cái)務(wù)造假案、佳電股份財(cái)務(wù)造假案、晨龍鋸床違規(guī)披露案。

　　二是內(nèi)幕交易及利用未公開(kāi)信息交易案。包括弘高創(chuàng)意實(shí)際控制人甄建濤違規(guī)交易本公司股票案、李一男內(nèi)幕交易華中數(shù)控股票案、周繼和內(nèi)幕交易江泉實(shí)業(yè)股票案、劉敏等人內(nèi)幕交易蘇州高新股票案、太平洋資管投資經(jīng)理李雪“老鼠倉(cāng)”案、私募基金投資顧問(wèn)吳剛涉嫌“老鼠倉(cāng)”案。

　　三是操縱市場(chǎng)類(lèi)案件。包括馬永威等人操縱福達(dá)股份股票案，蝶彩資產(chǎn)、謝風(fēng)華與闕文斌合謀操縱恒康醫(yī)療股票案，廖國(guó)沛操縱15只股票價(jià)格案。

　　四是編造傳播證券期貨虛假信息類(lèi)案件。包括同花順傳播誤導(dǎo)性信息案、上海有色金屬交易中心編造并傳播期貨市場(chǎng)虛假信息案。

　　五是私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)類(lèi)案件，包括穗富投資違法違規(guī)案。

　　六是證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，包括林慶義違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案。（中國(guó)證券報(bào)）　編造傳播虛假信息案件頻發(fā) 證監(jiān)會(huì)嚴(yán)密盯防嚴(yán)肅查處