從2016年7月到2017年1月份，大半年的時(shí)間內(nèi)，中信建投六曝違法違規(guī)事件。主要包括：?jiǎn)T工違規(guī)代客炒股、新三板業(yè)務(wù)中違規(guī)、兩融業(yè)務(wù)違規(guī)遭舉報(bào)、前員工因內(nèi)幕交易罪被判刑。正因如此，中信建投以及員工也被處罰。

　　證券法規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。然而，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險(xiǎn)。

　　2016年7月29日，證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，其中，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部員工因違規(guī)代客炒股也在處罰之列。北京證監(jiān)局認(rèn)為，王向遠(yuǎn)的上述行為違反了證券法的規(guī)定，決定對(duì)王向遠(yuǎn)給予警告，沒(méi)收違法所得5698.18元，并處10萬(wàn)元罰款。

　　8月23日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露了對(duì)中信建投證券出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施，在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中主要涉及三大違規(guī)事實(shí)。第一，2016年5月底以前，為3328戶不符合要求的投資者賬戶開(kāi)通全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者權(quán)限。第二，中信建投于2016年4月25日提交的自查報(bào)告中，存在未如實(shí)上報(bào)違規(guī)開(kāi)戶情況的情形，漏報(bào)違規(guī)開(kāi)戶比例90.42%。第三，2016年7月26日，托管于中信建投西寧北大街證券營(yíng)業(yè)部的投資者“青海瀚森新能源科技有限公司”以7.8元/股的價(jià)格申報(bào)買入蘇州和氏涉及營(yíng)造股份有限公司股票，成交10萬(wàn)股。該投資者實(shí)為合格投資者，但中信建投未嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)要求，未將投資者賬戶證券報(bào)送為合格投資者。

　　8月29日，新浪財(cái)經(jīng)股民投訴平臺(tái)曝光了一起股民投訴事件：2015年6月30日，股民周先生和愛(ài)人余女士在中信建投望京中環(huán)南路證券營(yíng)業(yè)部的兩個(gè)賬戶被強(qiáng)制平倉(cāng)，給其造成了數(shù)千萬(wàn)的經(jīng)濟(jì)損失。2016年6月，余女士向北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院提起中信建投侵權(quán)之訴，要求中信建投恢復(fù)其被強(qiáng)制平倉(cāng)前的賬戶狀態(tài)，并返還其賬戶內(nèi)的現(xiàn)金及股票。而后8月21日，余女士向香港聯(lián)合交易所提交書(shū)面舉報(bào)，舉報(bào)中信建投兩融業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，同時(shí)認(rèn)為其不具備上市條件(中信建投證券股份于9月27日在港交所遞交上市申請(qǐng)文件)。

　　11月16日晚間，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，決定對(duì)中信建投出具警示函、要求其提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。原因是“作為速達(dá)科技的主辦券商兼獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，中信建投未能在信息披露事前審查中發(fā)現(xiàn)速達(dá)科技對(duì)重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的情況下督導(dǎo)公司規(guī)范旅行相關(guān)程序”。

　　12月29日，最高法院裁判文書(shū)網(wǎng)掛出了一則刑事判決書(shū)，讓中信建投前員工的內(nèi)幕交易案浮出水面。北京市第二中級(jí)人民法院一審判決，被告人段斌犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣40萬(wàn)元；追繳被告人段斌違法所得人民幣28.6173萬(wàn)元，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。上述所說(shuō)的段斌自2006年6月起任職于中信建投，2009年11月起擔(dān)任中航電測(cè)IPO保薦代表人，直至2013年7月離職。段斌在職期間利用職務(wù)便利，獲取中航電測(cè)將發(fā)行股票購(gòu)買資產(chǎn)的內(nèi)幕消息。判決書(shū)詳細(xì)記錄了段斌內(nèi)幕交易的經(jīng)過(guò)。

　　2016年，是券商遭遇最嚴(yán)監(jiān)管的一年。有媒體統(tǒng)計(jì)指出，截至12月26日晚間，2016年共有57家券商收到了監(jiān)管部門97份罰單，其中因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)而收到的罰單占比接近八成。

　　就中信建投這大半年以來(lái)的被曝出的違法違規(guī)事件，不難看出，新三板業(yè)務(wù)是“重災(zāi)區(qū)”。

　　2017年1月4日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)出了新年首張罰單，去年下半年因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)兩度被罰的中信建投，再一次“榜上有名”，被股轉(zhuǎn)開(kāi)具了自律監(jiān)管措施函。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布的《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份采取自律監(jiān)管措施的決定》顯示，中信建投證券作為推薦珠海伊斯佳科技股份有限公司掛牌主辦券商，伊斯佳在審計(jì)報(bào)告出具日后提交申請(qǐng)掛牌文件前實(shí)施了股利分配，其知悉上述股東會(huì)決議事項(xiàng)，但該股利分配事項(xiàng)的具體內(nèi)容未在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中的公司治理及公司財(cái)務(wù)部分及時(shí)充分披露，被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提交書(shū)面承諾。

　　出于利益驅(qū)動(dòng)，券商會(huì)鋌而走險(xiǎn)，踩過(guò)線就時(shí)有發(fā)生。不過(guò)，無(wú)論是公司行為還是員工自身的行為，這些違規(guī)做法都是不可容忍的。合規(guī)經(jīng)營(yíng)乃券商立業(yè)之本，券商應(yīng)提高合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的水平；從業(yè)人員一定要潔身自好，嚴(yán)防內(nèi)幕交易、操縱股市。

　　中信建投于去年12月9日在香港聯(lián)交所掛牌交易，作為上市公司，更應(yīng)該透明、公開(kāi)、全方位的展示在大家面前。（股民 錢小散）