中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月20日訊 此前被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的北大醫(yī)藥、方正科技、方正證券、中國高科昨日晚間發(fā)布公告，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。

　　北大醫(yī)藥公告顯示，2014年11月18日因公司涉嫌 違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)北大醫(yī)藥、政泉控股、北大資源控股等涉嫌違法的事實(shí)包括政泉控股通過與北大資源控股簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》，代北大資源控股持有4000萬股北大醫(yī)藥股票，占北大醫(yī)藥總股本6.71%。另外，還包括 政泉控股、北大資源控股未及時(shí)將簽訂股權(quán)代持協(xié)議事項(xiàng)告知上市公司北大醫(yī)藥。對(duì)于上述的違規(guī)事實(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)北大醫(yī)藥給予警告，并處以60萬元罰款，對(duì)北大醫(yī)藥董事長李國軍給予警告，并處以30萬元罰款。對(duì)政泉控股責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對(duì)勝瑞剛、賈鑫給予警告，并分別處以30萬元罰款。此外，對(duì)北大資源控股給予警告，并處以60萬元罰款，對(duì)張兆東、余麗給予警告，并分別處以30萬元罰款。

　　其他三家公司存在的問題主要為隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易等�！半[瞞未披露”成為其領(lǐng)受罰單的主要原因。

　　方正科技公告顯示，2004年至2015年6月30日，方正科技未在各期年報(bào)及2015年半年報(bào)中披露其與相關(guān)經(jīng)銷商存在關(guān)聯(lián)關(guān)系(及關(guān)聯(lián)交易金額)，也未通過臨時(shí)報(bào)告對(duì)上述關(guān)聯(lián)關(guān)系及相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易予以披露。由此，證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令方正科技改正，給予警告，并處以60萬元罰款。中國高科也因類似問題而將受到相同處理。

　　“事先告知書”顯示，方正證券的控股股東方正集團(tuán)與公司2011年上市前的股東利德科技、西藏昭融、西藏容大之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，屬方正證券的法定信息披露范圍。但是，方正證券在其《IPO招股說明書》中披露“本次發(fā)行前，本公司各股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系”。方正證券上市后披露的各期定期報(bào)告和臨時(shí)公告中，均按招股說明書的披露口徑，未依法披露上述關(guān)聯(lián)關(guān)系，構(gòu)成信息披露虛假記載。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，雖然方正集團(tuán)與上述三名股東刻意隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，未依法配合方正證券履行信息披露義務(wù)，但證據(jù)顯示，方正證券部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員知悉方正證券上述股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。為此，方正證券的相關(guān)行為也構(gòu)成了《證券法》第193條所述的信息披露違法行為，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)方正證券做出責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款的處罰決定。