除去股價異動事項外，上周(12月5-9日)滬深交易所共發(fā)出41封問詢函，環(huán)比增長。險資經歷監(jiān)管風暴，南玻A的人事變動受持續(xù)關注。另外，上市公司股權轉讓事項與減持形成差異化退出，也被交易所緊盯，連環(huán)發(fā)問。

　　南玻人事震蕩

　　自11月南玻A原高管曝出集體辭職以來，交易所已累計發(fā)函5封，最近一次問詢新一屆高管任命事項，而南玻A尚未回復。

　　據媒體報道，11月26日，南玻A召開全體管理層工作會議，宣布了新一屆領導班子的組成和任命。其中，前海人壽方面代表陳琳將任董事長、兼任代理總裁，負責全面管理。而這一人事變動事項，南玻A期間并未主動公告。

　　對此，交易所要求上市公司進行核實，12月9日前報送書面說明。另外，如內容屬實，要求詳細說明高管聘任是否符合公司《章程》規(guī)定的程序，以及是否就此及時履行了披露義務。截至發(fā)稿，南玻A尚未公告回復事項。

　　值得注意的是，南玻A前十大股東之一深國際控股(深圳)著手減持，截至12月9日，深國際與關聯方新通產實業(yè)減持上市公司股份至1.3%。

　　日前險資經歷監(jiān)管風暴，前海人壽被保監(jiān)會責令整改，而前海人壽已表態(tài)不再增持格力電器，未來擇機退出。同為前海人壽舉牌公司，南玻A后續(xù)人事變動和公司治理走向將繼續(xù)受關注。

　　長城匯理差異化退出

　　多次重組失利后，長城匯理系擬出售兩項資管計劃所持天目藥業(yè)全部股份。一經公告，引發(fā)交易所連環(huán)發(fā)問。

　　公告顯示，長城匯理旗下兩項資管計劃產品財通匯理1號、融通匯理1號將公開掛牌轉讓所持天目藥業(yè)所有股份，合計16.24%。而長城匯理創(chuàng)始人宋曉明就轉讓事宜接受采訪時，透露了轉讓價格不低于37元/股，相對當天股價出現溢價。另外，對受讓方行業(yè)、資產規(guī)模也做出限制。

　　消息公布后，公司股價12月7日漲停，12月8日繼續(xù)上漲收于36.71元/股，幾乎接近轉讓底價。

　　12月7日，交易所發(fā)函，問詢本次股權轉讓的目的和考慮，長城匯理旗下資管計劃期限和終止條件以及與本次轉讓關系，溢價掛牌轉讓定價的依據等。另外，詢問本次未一同掛牌的中融匯理1號未來12個月內增減持安排。

　　12月9日，宋曉明回復承認股權轉讓與上述資管計劃剩余存續(xù)期限有一定關系。對于轉讓定價，明確指出結合現有的資產負債情況及發(fā)展計劃，上市公司未來有一定升值空間。另外，中融匯理1號未來12個月將通過協議轉讓、大宗交易、集合競價交易等方式減持其持有的全部天目藥業(yè)股份。

　　就在回復交易所當天，中融匯理1號便開始減持公司股份4.99996%，減持完成后，長城匯理及其一致行動人持股降至21.15%。這意味著一方面長城匯理旗下兩項資管計劃公告溢價掛牌轉讓，另一方面，非公開掛牌轉讓的資管計劃開始在二級市場減持。

　　這引發(fā)交易所進一步問詢，要求說明披露減持時間、價格區(qū)間與對應股份。如果與公開轉讓價格存在差異，要求說明以其他價格在二級市場減持股份的具體考慮，以及旗下資管計劃到期后無法全部減持的風險應對措施。