證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍就股權眾籌風險專項整治工作實施方案答記者問

1、問：開展股權眾籌風險專項整治的背景是什么？

答：根據《關于促進互聯網金融健康發(fā)展的指導意見》（銀發(fā)〔2015〕221號），股權眾籌融資主要是指通過互聯網形式進行公開小額股權融資的活動。股權眾籌融資具有公開、小額、大眾的特征，涉及社會公共利益和經濟金融安全，必須依法監(jiān)管。近期，互聯網股權融資活動比較活躍，出現了一些市場機構打著“股權眾籌”或“眾籌”名義誤導投資者、涉嫌公開或變相公開發(fā)行證券等問題，存在一定的風險隱患。為貫徹落實黨中央、國務院決策部署，促進互聯網股權融資規(guī)范發(fā)展，經國務院同意，2016年4月14日，證監(jiān)會等15個部門聯合印發(fā)了《股權眾籌風險專項整治工作實施方案》（證監(jiān)發(fā)〔2016〕29號），將互聯網股權融資活動納入整治范圍，分步有序地開展股權眾籌風險專項整治工作。

2、問：對互聯網股權融資的整治要求有哪些，發(fā)現問題如何處置？

答：互聯網股權融資平臺及平臺上的融資者進行互聯網股權融資時，嚴禁從事以下活動：一是擅自公開發(fā)行股票；二是變相公開發(fā)行股票；三是非法開展私募基金管理業(yè)務；四是非法經營證券業(yè)務；五是對金融產品和業(yè)務進行虛假違法廣告宣傳；六是挪用或者占用投資者資金。對于整治中發(fā)現以“股權眾籌”等名義從事股權融資業(yè)務或募集私募股權投資基金的，積極予以規(guī)范。發(fā)現涉嫌非法發(fā)行股票或非法從事證券活動的，按照打擊非法證券活動工作機制予以查處。發(fā)現涉嫌非法集資的，按照處置非法集資工作機制予以查處。發(fā)現存在虛假陳述或誤導性宣傳行為的，依據相關法律法規(guī)進行處理。發(fā)現發(fā)布的網絡信息內容違反相關規(guī)定的，按照互聯網信息管理規(guī)定予以處理。發(fā)現挪用或占用投資者資金、欺詐發(fā)行等涉嫌犯罪行為的，依法追究刑事責任。

3、問：對于以“股權眾籌”名義募集私募股權基金的整治工作是如何開展的？

答：私募機構開展私募基金業(yè)務應嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)要求，應通過非公開方式向合格投資者募集資金，不得以“股權眾籌”等名義變相公開募集資金、突破法定人數限制、降低投資者門檻。

證監(jiān)會已部署開展全國范圍內的私募基金風險排查整治工作，并將按照《股權眾籌風險專項整治工作實施方案》分類處置的工作要求，對于排查整治中發(fā)現的問題進行規(guī)范和查處。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹落實依法、從嚴、全面監(jiān)管要求，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，引導行業(yè)形成自我規(guī)范、依約守信的良好氛圍。同時，強化私募基金檢查執(zhí)法，穿透核查業(yè)務實質，對存在違規(guī)行為及違反誠信原則的機構及人員強化責任追究，保護投資者合法權益。

4、問：對于證券公司、基金公司和期貨公司與互聯網企業(yè)合作開展業(yè)務的整治工作是如何考慮的？

答：按照《股權眾籌風險專項整治工作實施方案》總體安排，證監(jiān)會要求證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司全面排查互聯網相關業(yè)務情況。證券、基金和期貨經營機構借助互聯網平臺或者信息技術手段開展業(yè)務，要嚴格遵循業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管法規(guī)，同時要關注、識別因借助新型載體而出現新的風險點，持續(xù)更新風險防控措施。發(fā)現問題要及時整改，邊查邊改，證監(jiān)會通過檢查等方式進行督促整治，分類處理，依法合規(guī)的要繼續(xù)支持發(fā)展，違法違規(guī)問題嚴肅查處。整治工作的同時，證監(jiān)會將進一步完善監(jiān)管規(guī)則，促進證券、基金和期貨行業(yè)互聯網業(yè)務規(guī)范發(fā)展。