證監(jiān)會暫停6個月開戶權(quán)限

    證監(jiān)會通報2宗案件

    信達證券因振隆特產(chǎn)被重罰證監(jiān)會查處一起

    9月9日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日對宏信證券有限責任公司（以下簡稱宏信證券）、財富證券有限責任公司（以下簡稱財富證券）采取了行政監(jiān)管措施。

    2016年3月份至5月份，證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當性管理情況的專項核查，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，部分主辦券商存在執(zhí)行新三板投資者適當性管理不到位的情況。其中，宏信證券、財富證券存在未能嚴格執(zhí)行規(guī)定，為大量不符合標準的投資者開通了新三板交易權(quán)限，投資者風險評估管理存在漏洞，且未在證監(jiān)會開展檢查時如實報告等問題。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對宏信證券、財富證券采取責令限期改正并暫停在新三板新開客戶交易權(quán)限業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施。（左永剛）

    證監(jiān)會通報2宗案件

    信達證券因振隆特產(chǎn)被重罰

    9月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會近日依法對2宗案件作出行政處罰及市場禁入。

    在1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，信達證券作為保薦機構(gòu)，在推薦振隆特產(chǎn)申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準則》的要求，對振隆特產(chǎn)生產(chǎn)、銷售及存貨情況進行審慎核查，出具的發(fā)行保薦書等文件存在虛假記載。依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收信達證券業(yè)務收入160萬元，并處以320萬元罰款；對簽字保薦代表人尋源、李文濤給予警告，并分別處以30萬元罰款。同時，依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取5年證券市場禁入措施。

    在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2009年10月10日至2014年10月25日管祖慶擔任湘財證券股份有限公司北京首體南路營業(yè)部客戶經(jīng)理，在從業(yè)期間，管祖慶利用他人證券賬戶交易股票，已賣出股票盈利約為1070萬元，另有部分股票尚未賣出。管祖慶的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，證監(jiān)會決定對管祖慶沒收違法所得約1070萬元，并處以約3218萬元罰款；責令管祖慶依法處理非法持有的剩余股票，沒收違法所得，并處以違法所得3倍的罰款；如無違法所得，按其買入該部分股票的實際成本，處以等額罰款。同時，依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對管祖慶采取5年證券市場禁入措施。（左永剛）

    證監(jiān)會查處一起

    私募信披違規(guī)問題

    本報訊 9月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報稱，上海某私募基金管理人利用自身的信息優(yōu)勢地位，僅向投資者披露基金凈值信息，損害了投資者的合理知情權(quán)。證監(jiān)會依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對其負責人采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

    據(jù)介紹，前期，上海某私募基金管理人在以“縮減份額法”計提業(yè)績報酬時，未將業(yè)績報酬提取導致的投資者所持基金份額及基金總凈值變化情況向投資者及時、全面披露，導致投資者未能及時獲悉其基金資產(chǎn)的變化。

    “縮減份額法”是目前私募基金行業(yè)計提業(yè)績報酬的方法之一，即當業(yè)績報酬計提基準日的基金份額凈值大于前次計提日時，可根據(jù)凈值增長差額的一定比例計提業(yè)績報酬。計提業(yè)績報酬后，基金份額凈值保持不變，但對投資者持有的基金份額進行扣減。（左永剛）

    上交所本周調(diào)查113起

    證券異常交易行為

    《證券日報》記者9月9日了解到，本周，上交所共對113起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及證券113只次、證券賬戶343個次，共出具書面警示函117份，針對投資者實施盤中暫停賬戶交易15次，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函10份，其中監(jiān)管問詢類函件7份，監(jiān)管工作類函件3份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告22份；針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單，采取紀律處分措施4單。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查3單。（朱寶琛）

    投服中心與天津轄區(qū)簽署

    證券期貨糾紛解決合作備忘錄

    本報訊 2016年9月8日下午，中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱投服中心）與天津證監(jiān)局、天津市證券業(yè)協(xié)會、上市公司協(xié)會、期貨協(xié)會、證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會共同簽署促進天津轄區(qū)證券期貨糾紛解決合作備忘錄。合作各方共同明確委托流程以及各方職責，引導天津轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及上市公司、投資者選擇調(diào)解的方式解決糾紛。

    天津證監(jiān)局副局長祝歡表示，天津證監(jiān)局將以此次簽約為契機，形成天津轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解工作新格局，讓越來越多中小投資者通過糾紛調(diào)解取得實實在在的救濟補償，使投資者保護工作贏得更多投資者認可。

    投服中心總經(jīng)理彭俊衡介紹，投服中心將通過組建高水平的調(diào)解員隊伍，與天津證監(jiān)局及各行業(yè)協(xié)會一道，著力探索構(gòu)建"申請便捷、程序簡化、專業(yè)權(quán)威、效力保證"的調(diào)解工作制度，成為證券期貨領(lǐng)域信得過的專業(yè)權(quán)威糾紛調(diào)解機構(gòu)。（蘇詩鈺）