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首頁 › 處罰公示

證監(jiān)會(huì)突擊檢查嘉實(shí)長盛等基金 被查公司口徑不一致

2015-11-10 17:40| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 1332| 評論: 0|來自: 財(cái)經(jīng)網(wǎng)

繼私募名人徐翔被查后,多家公募基金公司也被證監(jiān)會(huì)所關(guān)注。

11月9日,多位消息人士向《棱鏡》證實(shí),長盛、嘉實(shí)等公募基金公司,被廣東證監(jiān)局突擊檢查。要求基金從業(yè)者上交手機(jī)、電腦,提供微信、郵件、QQ的個(gè)人帳號密碼。

事發(fā)突然,以至于證監(jiān)局檢查人員出現(xiàn)在上述一家基金公司時(shí),該基金公司工作人員愕然回應(yīng)稱,“我們并沒有收到要檢查的通知!

隨后,廣東證監(jiān)局檢查人員進(jìn)入公司機(jī)房,并拒絕該基金公司督察長陪同。此外,根據(jù)知情人士消息,檢查人員并未查封電腦或帶走工作人員,只是在檢查機(jī)房時(shí)做了物理隔離,未讓基金公司工作人員進(jìn)入。

此次檢查是否有針對性,尚且不明。但此前針對公募基金的檢查,大多與“老鼠倉”的查處有關(guān)。

非同尋常的是,遭遇檢查的基金公司,對于此次檢查口徑不一,這在某種程度上意味著,這并不是一次簡單的例行專項(xiàng)檢查。

多位公司遭遇檢查的基金業(yè)內(nèi)人士,堅(jiān)持對《棱鏡》表示,這就是一次例行專項(xiàng)檢查。

一位了解內(nèi)情的基金公司高管對《棱鏡》稱,這次檢查由于基金公司并未提前收到通知,因此“肯定不是例行檢查”。

非同尋常的“例行檢查”

一位了解內(nèi)情的人士對《棱鏡》表示,本次檢查事發(fā)突然,并與以往例行專項(xiàng)檢查明顯不同,“感覺不像是例行檢查”,這讓公司上下都在揣測原因。

但嘉實(shí)基金對于本次檢查的性質(zhì)說法明顯不同。11月9日晚間,嘉實(shí)基金副總經(jīng)理李松林向《棱鏡》表示,監(jiān)管層此次檢查為常規(guī)例行檢查,嘉實(shí)基金目前一切運(yùn)轉(zhuǎn)正常。請廣大媒體及投資者勿對此事過度解讀。

他表示,自己也是從網(wǎng)上看到才知道有此次例行檢查。

“我今天一天都在公司開會(huì),也不知道有檢查這回事兒”,他同時(shí)表示,“例行檢查也是如此,也有可能對電腦等個(gè)人物品進(jìn)行檢查”。

廣東證監(jiān)局來北京公募基金公司進(jìn)行檢查,早有先例,《棱鏡》了解到,每年的檢查通常都是異地交叉檢查。

一位證監(jiān)系統(tǒng)地方分局人士對《棱鏡》分析,之所以由廣東證監(jiān)局出動(dòng),因?yàn)閺娜珖秶鷣砜,北上廣深四地分局能力相對較強(qiáng),因此挑的擔(dān)子也最重。他同時(shí)透露,該地稽查局工作人員,由稽查總隊(duì)統(tǒng)一部署,目前幾乎全員外出執(zhí)行任務(wù)。

有基金業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,此類跨轄區(qū)檢查,也不排除一種可能性:即監(jiān)管部門已獲得一些線索,試圖通過例行檢查的方式,獲得更進(jìn)一步的證據(jù)。

此外,嘉實(shí)基金一位中層管理人員對《棱鏡》表示,此次只是例行專項(xiàng)檢查,例行檢查都是把電腦帶走,公司電腦上也不會(huì)有任何個(gè)人東西,公司風(fēng)控都做了很嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)隔離。

“如果公司或者個(gè)人要做老鼠倉,也不會(huì)選擇在公司的電腦上進(jìn)行!币晃还蓟鸾(jīng)理表示,因?yàn)榇蠹叶贾离S時(shí)會(huì)有突擊檢查,而且還有公司風(fēng)控把關(guān),除了公司所賦予的交易權(quán)限和指令,其他指令電腦也無法執(zhí)行。

《棱鏡》從不同信源處了解到,廣東證監(jiān)局在上午突擊檢查完畢之后,長盛基金并未有人被帶走。

基金捕鼠成慣例

針對基金公司的例行專項(xiàng)檢查,從2014年底起就已成規(guī)。

在2015年1月30日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍曾在例行發(fā)布會(huì)上表示,證監(jiān)會(huì)針對基金公司的專項(xiàng)檢查會(huì)成為新常態(tài)。

當(dāng)時(shí),他還提示,證監(jiān)會(huì)于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動(dòng)。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對15家涉案基金管理公司進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。

他強(qiáng)調(diào),2014年資管行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展,基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過10萬億元,比上年增長了101%。為防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),證監(jiān)會(huì)加大了日常檢查力度,對檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施。

今年5月,包括銀華基金在內(nèi)的三家基金公司,被傳遭到北京證監(jiān)局“突擊檢查”,據(jù)傳在檢查現(xiàn)場,銀華基金所有基金經(jīng)理和和助理的手機(jī)都被收走,開機(jī)密碼也被拿走。

隨后銀華基金人士出面對媒體表示,此次檢查為事前通知的例行現(xiàn)場檢查,而非“突擊檢查”。

從歷史情況來看,證監(jiān)會(huì)針對公募基金訪查,多針對“老鼠倉”等內(nèi)幕交易事件。

2007年,上投摩根基金經(jīng)理唐建,成為被中國證監(jiān)會(huì)查處的首例“老鼠倉”案件。

根據(jù)公布的案情,唐建自擔(dān)任上投摩根基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶,先于基金賬戶開戶前新疆眾和的股票,其父的賬戶買入近6萬股,另一賬戶買入20多萬股,之后獲利150萬余元。

2006年11月,唐建在某日尾盤突然拉升新疆眾和的做法引起交易所的警惕,之后被證監(jiān)當(dāng)局正式調(diào)查。2008年4月,最終的處理結(jié)果是,證監(jiān)會(huì)取消了他基金從業(yè)資格,沒收違法所得并罰款50萬元,還對唐建實(shí)施終身市場禁入。

2008年,在南方基金管理過多只基金產(chǎn)品的王黎敏,也因“老鼠倉”案發(fā)被查。最終,他受到取消基金從業(yè)資格、沒收違法所得、罰款50萬元以及七年市場禁入的處罰。

時(shí)至2009年,基金行業(yè)的“老鼠倉”案頻發(fā),這一年有多位基金經(jīng)理被查。長城基金的韓剛,與妻子共同操作賬戶謀取私利被查,并在之后被判有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元,成為首例因老鼠倉被判刑案件。

雖有刑律加持,然而潘多拉的魔盒似已開啟。2009年以后,“老鼠倉”的涉案金額急速膨脹。從交銀施羅德基金公司李旭利,到博時(shí)基金馬樂,再到匯添富基金的蘇競,碩鼠之利都已至千萬以上。

其中,蘇競從2009年起利用管理基金產(chǎn)品之便,操縱買賣了130多支股票,總共非法獲利達(dá)3652萬元,到目前仍是中國已查的非法獲利最高的老鼠倉案件。最終,2014年10月21日,上海市一中院一審判處蘇競有期徒刑 2年6個(gè)月,并罰金3700萬元。

嘉實(shí)長盛重倉股或承壓

相比于兩家基金公司被查原因,更令市場關(guān)心的,則是兩家基金所持有的重倉股是否會(huì)出現(xiàn)拋壓潮。

《棱鏡》梳理數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),截至9月30日,按照持股市值占基金凈值比來計(jì)算,嘉實(shí)基金前十大重倉股包括,中興通訊、華策影視、北新建材、華東醫(yī)藥、牧原股份、康得新、東土科技、杭蕭鋼構(gòu)、中路股份、中國聯(lián)通。

按照持股總市值來計(jì)算,嘉實(shí)基金的前十大重倉股包括,華東醫(yī)藥、興業(yè)銀行、招商銀行、中國平安、國藥一致、中國聯(lián)通、中國中車、民生銀行、伊利股份、信維通信。

按照持股市值占基金凈值比來計(jì)算,長盛基金前十大重倉股包括,中國中鐵、寶碩股份、天龍集團(tuán)、招商銀行、萬豐奧威、中國平安、大華股份、洲明科技、國興地產(chǎn)、碧水源。

按照持股總市值來計(jì)算,長盛基金的前十大重倉股包括,萬豐奧威、大華股份、碧水源、四方股份、金風(fēng)科技、伊利股份、國電南瑞、德賽電池、宇通客車、國新能源。

一位私募基金經(jīng)理對《棱鏡》表示,基金如若遇到負(fù)面消息,很可能會(huì)導(dǎo)致較高的贖回潮,這會(huì)對基金所持有的重倉股產(chǎn)生一定影響。“基金經(jīng)理很可能會(huì)選擇出售流動(dòng)性較好的藍(lán)籌股,來應(yīng)對短時(shí)間內(nèi)的大額贖回!


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